1、完善創業板退市制度。
深交所在11月28日推出《關于完善創業板退市制度的方案（征求意見稿）》，明確36個月內累計被交易所公開譴責三次以及成交價格連續20個交易日低于面值的股票將終止上市。
2、融資融券擴容。
12月5日，融資融券的標的證券擴容到285只，并且首次把中小盤股納入。此舉有助于降低中小盤股的估值水平，平抑市場大幅波動。不過，從12月5日融資融券標的“擴容”后的首個交易日情況來看，新標的當日融資余額為4.51億元，融券余額僅為0.24億元，顯示融券做空新標的的投資者還非常稀少。
3、強制分紅政策。
新任證監會主席郭樹清上任后的“第一把火”，就是要求上市公司明確分紅政策。11月9日，證監會有關負責人在解答四大市場熱點問題時強調，證監會將要求所有上市公司完善分紅政策及其決策機制。強制分紅政策立即從首次公開發行股票的公司開始，在公司招股說明書中細化回報規劃、分紅政策和分紅計劃，作為重大事項加以提示。
4、RQFII推出。
中國證監會12月16日下午宣布，證監會、央行、外匯局即將聯合發布“小QFII”（RQFII）試點辦法及配套文件，“小QFII”初期試點的額度約為200億元人民幣。此后，華夏基金、嘉實基金、易方達基金、博時基金、南方基金、華安基金、大成基金、匯添富基金、海富通基金等9家基金公司旗下香港子公司獲得中國證監會批準，首批拿到人民幣境外合格機構投資者（RQFII）資格，其中華安基金、南方基金等香港子公司已經向香港證監會上報首只產品，最快明年初開始發行。
5、“零容忍”打擊違法交易。
證監會主席郭樹清在首次公開闡述監管理念時鄭重聲明，證監會對內幕交易和證券期貨犯罪始終堅持零容忍的態度，發現一起堅決查處一起。臨近年底，中國證監會披露了一系列內幕交易案例，多名從業人士被移交司法機關。
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